深圳证券交易所监事会2017年工作报告(节选)
日期: 2018-4-24

2017年会员大会以来,深交所第二届监事会全面学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,认真贯彻落实党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神,坚持稳中求进工作总基调,牢固树立和贯彻新发展理念,按照高质量发展要求,紧紧围绕打好决胜全面建成小康社会三大攻坚战和推进落实金融工作三项主要任务,坚持党的领导,履行监督职能,积极推动风险防控、内部审计、财务监督和下属机构管理等工作,全力保障深交所规范稳健有序发展。

一、2017年主要工作

(一)严守风险底线,重点强化风险管理监督

监事会作为风险管理监督机构,充分认识到自身担负的重要职责,切实增强全局观念和大局意识,全面贯彻党和国家决策部署,注重听取会员机构意见建议,充分发挥监督指导职能,积极推动完善深交所风险管理体系。

一是健全管理机制。推动深交所设立专门的风险管理部门,统筹协调全所风险管理工作。推动建立风险管理奖惩机制和常态化工作机制,健全完善所内维稳协作、市场预期管理等相关配套机制,强化风险防控的事前、事中、事后全过程管理。

二是摸清风险底数。以防范化解系统性风险为核心目标,督导相关部门开展全面风险排查,聚焦股市异常波动、上市公司、债券市场、基金市场、技术安全等重点风险,梳理形成全所重点风险清单,制定针对性应对措施。督促全面排查物业安全隐患,认真落实反恐措施,提升人员管控水平,强化消防安全保障。

三是强化监测应对。着力强化重点风险防控监督指导,注重提升风险管理智能化水平,推动建立市场运行风险监测系统。督导制定临时停市、重大自然灾害等应急预案,进一步提高交易连续性保障能力。

(二)严格审查督导,切实落实财务内控监督

监事会将采购管理、业务内控和财务管理作为监督检查的重要内容,通过专项审计等方式,严格审查督导,确保相关业务合法合规。

一是规范采购管理。以“厉行节约、防范风险、提升效率”为目标,分阶段督导对采购业务实施专项审计,提出整改建议,实现深交所和下属公司两级采购业务审计全覆盖。

二是强化业务内控。从加强一线监管、维护市场安全运行的大局出发,澳门博彩有限公司:督导完成固定收益业务内部控制专项审计,从加强技术建设、提高风险监测水平、优化内控流程等方面提出多项整改要求。

三是完善财务管理。审议年度财务预决算报告,督导实施预算管理专项审计,在制度建设、系统建设、预算执行等方面提出整改措施,敦促提升预算管理力度。以合规性、效益性为重点,强化异地中心财务管理监督。

(三)完善制度机制,持续强化下属机构监督

监事会从完善管理制度、提升管理水平入手,强化日常监督,推动建立完善下属机构管理体系,促进深交所探索形成集团化管理模式。

一是优化管理制度。督导有关部门调研下属机构管理运作和管理制度落实情况,听取意见建议,完成《下属机构管理办法》及其配套指引的修订工作,对下属机构管理制度进行系统性、针对性完善。

二是提升管理水平。推动深交所与下属机构进行人事系统对接,全面掌握深交所全系统人事信息。

(四)加强自身建设,着力巩固规范运作基础

监事会积极推动修订完善制度规则,努力提升自身规范运作水平。20177月发布实施的深交所章程,增设监事会专章,确立了监事会法律地位,明确了相关工作依据。201711月修订发布的《证券交易所管理办法》,进一步完善了监事会的职权范围、人员构成等规定,夯实监事会规范运作的制度基础。在全面梳理总结上位法新条款、新要求的基础上,先后两次组织修订《监事会工作规则》,进一步完善工作流程机制,强化监事履职纪律要求,促进监事会依法有效行使监督职能。

一年来,第二届监事会不忘初心、牢记使命,强化监督职能,服务全局工作,保障稳定发展,共召开4次现场会议,形成决议12项,各项工作取得明显成效。站在新的历史起点上,监事会必须充分认识当前形势对自身工作的要求:一是党的十九大明确要求守住不发生系统性金融风险的底线,中央经济工作会议将防范化解重大风险放在三大攻坚战之首,全国金融工作会议把防范化解风险列为金融工作三大核心任务之一,凸显了风险防控工作的极端重要性。当前资本市场运行基础仍不够牢固,风险防范化解形势依然严峻,这对监事会的风险管理监督职责提出更高要求。二是随着《证券交易所管理办法》正式实施,深交所治理结构体系将进一步完善,一线监管职能将进一步强化,监事会对此必须高度重视,确保全面跟上改革步伐。

二、下一步工作思路

2018年,监事会要进一步提升站位、强化担当,坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真学习贯彻宪法精神,全面贯彻落实中央经济工作会议、全国金融工作会议和会员大会部署要求,根据新修订的《证券交易所管理办法》和《深圳证券交易所章程》,重点围绕防控重大风险、发挥监督职能、完善自身建设等方面开展工作。

(一)全面梳理制度规则,贯彻落实办法要求

《证券交易所管理办法》的实施,涉及交易所大量协议、规则的制定和修订,包括《证券上市协议》和其他上市挂牌协议,以及上市公司及债券发行人监管、会员监管、交易监管等多方面业务规则。监事会将从自身监督职责出发,做好对协议、规则修订相关决策流程合法合规性的监督,同时密切关注并全面掌握协议、规则的具体调整情况,为后续监督其执行情况打好基础。

(二)着重强化全局意识,服务风险防控大局

一是完善风险管理机制。督促制定《风险管理办法》,健全优化风险管理日常工作机制,推动建立统一的风险监测管理平台,统筹修订完善各项应急预案,全面提升风险应急处置能力。

二是强化风险监测排查。指导完善以防范风险为目标的市场监测机制,推动优化风险监测指标体系。指导推进重点课题研究,提高市场趋势预研预判能力。督导强化专项风险排查,全面梳理上市公司各类风险隐患,加强债券和资产证券化产品信用风险防范。

三是提升运行保障水平。指导开展新一代交易系统运行风险专项审计,进一步提高交易连续性保障能力。推进自身安防体系评估,全面排查潜在风险,不断提升安防管控水平。

四是夯实依法治市基础。督促加强一线监管法律风险防范化解,积极发挥监事优势,指导应诉工作,促进提升应诉能力。督导完善内部救济机制,力求从源头化解矛盾。

(三)坚持勤勉尽责,有效发挥自身职能

一是加大财务内控监督力度。督导本所和下属机构做好费用支出管理,确保将中央八项规定精神及实施细则要求落到实处。督导开展业务专项审计回头看,确保各项整改措施落到实处。

二是强化下属机构监督。推动落实新修订的《下属机构管理办法》及配套工作指引,健全报批报告工作机制,统筹加强人事管理,探索将本所及下属机构外部审计工作纳入监督范围,推动提升深交所集团化管理水平。

 

下一步,第二届监事会将在所党委领导下,团结一致、恪尽职守,全面贯彻落实2018年会员大会精神,审慎行使权力,认真履行职责,不断优化工作机制,充分发挥监督职能,坚决守住不发生系统性风险底线,全力保障深交所规范稳健有序发展,为打赢防范化解重大风险攻坚战做出应有的贡献。